华安证券上海某营业部负责人兼任合规管理 吃警示函

中国证券监督管理委员会网站近日宣布决定向上海市虹口区吴淞路营业部(上海证券监督管理委员会[2019]第114号),华安证券股份有限公司(“华”)发出警告信。 “证券”,股票代码.SH)上海市虹口区吴淞路证券营业部的合规管理人员也是销售部门的负责人,因此合规管理人员也担任与之相冲突的职务。合规管理的责任。

上述违规行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第23条(证监会令第133号)。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条(中国证监会令第133号),中国证券监督管理委员会上海市监管局决定采取行政监管措施,向销售部门发出警告信。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十三条规定:证券基金运营机构的各业务部门和分支机构应当配备符合本办法第二十二条要求的合规管理人员。

合规经理还可以担任与合规管理职责不冲突的职位。合规风险管理和控制较为困难的部门和分支机构应配备专职合规管理人员。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第32条规定:证券基金运营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取行政监督措施,如发出警告信,下定期报告,下令改正,监督等。交谈。董事,监事,高级管理人员和其他直接责任人员应当采取行政监督措施,如发出警告信,下令参加培训,下令更正,监督对话,并将其识别为不合适的候选人。

证券基金运营机构违反本办法规定,导致公司治理结构不完善或内部控制不完善的,证券基金运营机构及其直接负责的董事,监事,高级管理人员和其他直接责任人员应当遵守用《中华人民共和国证券投资基金法》。第二十四条,《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监督措施。

以下是原始的行政处罚:

关于向上海市虹口区吴淞路销售部门发布警示信件措施的决定。

华安证券股份有限公司上海虹口区吴淞路证券营业部:

经过调查,该局发现销售部门的合规管理人员同时由销售部门负责人负责,因此合规管理人员也担任与合规管理责任相冲突的职位。

上述违规行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第23条(证监会令第133号)。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条(证监会令第133号),该局决定采取行政监管措施,向业务部门发出警告信。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2019年8月23日

(编辑:赵金波)

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